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編者按：實踐中少數(shù)專家在公司科研過程中，擅自把科研成果發(fā)表論文、泄露商業(yè)秘密。少數(shù)技術專家往往重視個人的研究成果、忽視公司研究成果轉化之前保密。尤其是一些大牌技術專家，就連公司董事長都拿他們沒辦法。殊不知發(fā)表論文泄露商業(yè)秘密已然違法，泄露商業(yè)秘密情節(jié)嚴重的，可以構成侵犯商業(yè)秘密罪。
2024年8月9日，《中國知識產權報》理論視點刊登了唐青林（北京大學國際知識產權研究中心研究員、北京云亭律師事務所創(chuàng)始合伙人）、謝芳（北京大學法學博士、北京云亭律師事務所律師）署名文章《發(fā)表科研論文勿泄露商業(yè)秘密》。以下為文章全文：
發(fā)表科研論文勿泄露商業(yè)秘密
作者：唐青林 謝芳（北京云亭律師事務所）
商業(yè)秘密作為新型知識產權，凝聚著企業(yè)的智力成果，關乎著企業(yè)的未來發(fā)展。近年來，我國對商業(yè)秘密的保護愈發(fā)重視，但在實踐中，部分創(chuàng)新主體商業(yè)秘密保密制度仍然有待完善，進而出現(xiàn)有科研人員通過發(fā)表論文的方式無意中將商業(yè)秘密信息公之于眾、給企業(yè)造成損失的情形，此類問題亟待解決。
強化保護意識
目前，部分創(chuàng)新主體商業(yè)秘密保護意識尚需提高，科研人員發(fā)表論文披露企業(yè)技術信息的現(xiàn)象時有發(fā)生。例如，在朱某與某汽車公司的勞動合同糾紛案件中，朱某作為某汽車公司的員工，對其獲知的公司保密信息，未經該公司同意即用于自己的碩士論文并予以公開，以致被公眾所知，某汽車公司因此解除了與朱某的勞動合同。
同時，科研人員對其發(fā)表論文是否構成對企業(yè)商業(yè)秘密的侵犯缺乏清晰明確的認知。我國反不正當競爭法第二條規(guī)定，侵犯商業(yè)秘密的主體主要是經營者，但是反不正當競爭法第九條第二款規(guī)定，經營者以外的其他自然人、法人和非法人組織可以成為侵犯商業(yè)秘密的主體。司法實踐中，經營者以外的其他主體侵犯商業(yè)秘密行為認定，多以與其他經營主體構成共同侵權的方式存在。因此，部分科研人員誤以為只有經營者或者基于經營行為才會成為侵犯商業(yè)秘密的主體。
另外，創(chuàng)新主體對于自身商業(yè)秘密的保護力度有待加強。實踐中，部分企業(yè)乃至于高新技術企業(yè)作為科技創(chuàng)新的重要力量，卻對研發(fā)過程中所形成的單元化、非系統(tǒng)性的數(shù)據(jù)信息缺乏保護。這些信息通常難以通過專利方式進行保護，但具有獨立的商業(yè)價值，應當以商業(yè)秘密方式進行保護。然而，由于職務開發(fā)、委托合作開發(fā)中商業(yè)秘密權利歸屬模糊、保密措施單一等原因，可能對開發(fā)過程中科研人員通過論文發(fā)表相關信息予以公開的行為缺乏相應規(guī)制手段。
平衡雙方利益
商業(yè)秘密權利歸屬是認定侵權的基礎，目前關于商業(yè)秘密權利人的確定存在“創(chuàng)造者說”和“控制說”兩種理論方法。
在“控制說”理論下，商業(yè)秘密權利人為合法控制人，委托合作開發(fā)、職務開發(fā)的情形在“控制說”下，委托人、合作開發(fā)人以及單位都不必然成為商業(yè)秘密控制人，權利人需要采取合理保密措施建立對技術信息的控制。“控制說”理論下商業(yè)秘密權利人的范圍過于寬泛，可能會影響創(chuàng)新主體的創(chuàng)造積極性。
對此，筆者認為，商業(yè)秘密作為一種獨立的財產權利，按照“創(chuàng)造者說”理論確定權利人更為合理。在職務開發(fā)、委托合作開發(fā)中，商業(yè)秘密權利人通常為投入大量成本的企業(yè)主體，若科研技術人員未通過合同約定取得商業(yè)秘密所有權，則其發(fā)表論文披露商業(yè)秘密可能構成侵權。
首先，職務開發(fā)中商業(yè)秘密權利人為單位，除非雙方另有約定，根據(jù)我國民法典和專利法的相關規(guī)定，職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利屬于該單位，申請被批準后，該單位為專利權人。商業(yè)秘密權屬可以參考上述規(guī)定，職務開發(fā)是為了完成單位任務，主要利用了單位的物質、技術基礎，故對于尚未構成專利，但具有商業(yè)價值的技術信息，應由單位作為商業(yè)秘密并采取相應保密措施。
其次，委托開發(fā)中商業(yè)秘密權利人由雙方協(xié)商確定，未協(xié)商或者協(xié)商不明的情況下，商業(yè)秘密應歸屬委托單位所有。在筆者看來，由于商業(yè)秘密創(chuàng)造過程傾注了委托單位的成本，體現(xiàn)了委托單位的意志，所形成的信息對委托單位具有獨特的商業(yè)價值，因此應將其作為委托單位而非研究開發(fā)人的財產加以保護。
再次，合作開發(fā)中商業(yè)秘密由合作各方通過合同約定，沒有約定或者約定不明確，由各方共同享有權利，同時，按照共有人的行權原理，一方行使權利不能損害其他權利人的利益。筆者認為，合作開發(fā)模式下，合作雙方對商業(yè)秘密的創(chuàng)造均有意志的體現(xiàn)和成本的投入，作為共同創(chuàng)造者成為共同權利人更加合理。
完善保護制度
商業(yè)秘密的保護首先要明確保密范圍。“秘密性”是商業(yè)秘密的重要屬性，也是判斷是否構成侵犯商業(yè)秘密的焦點。由于各個行業(yè)具有自身特點，因此很難在法律規(guī)范中統(tǒng)一規(guī)定商業(yè)秘密的范圍。明確商業(yè)秘密保密范圍，可以嘗試建立企業(yè)商業(yè)秘密庫，根據(jù)“秘密性”標準，結合行業(yè)特點和自身發(fā)展、管理需求，對企業(yè)個性化的秘密技術、經營信息進行梳理，并且及時將具體項目或者開發(fā)過程中所形成的保密信息入庫。
其次，嚴格保護商業(yè)秘密要求進一步細化保密措施?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問題的規(guī)定》第六條對權利人采取了相應的保密措施進行了列舉。具體到委托開發(fā)關系中，保護商業(yè)秘密常見的措施是簽訂保密協(xié)議或約定保密義務。為進一步規(guī)范科研技術人員的行為，企業(yè)應當細化保密義務，列明技術人員作為與不作為的具體內容。同時，除了簽署保密協(xié)議外，還應對接觸商業(yè)秘密的人員進行專門的商業(yè)秘密保密培訓，提出保密要求；對技術信息存儲設備采取保密處理，防止無權限的訪問、存儲和復制。商業(yè)秘密權利人還應針對項目進展和要求，就科研技術人員發(fā)表論文的內容、范圍、期限進行特殊約定。除此之外，對科研技術人員使用原技術信息實行再研究或再開發(fā)，以及公開其后續(xù)研究成果的行為，也應在合同或保密協(xié)議中提前作出規(guī)定。
再次，商業(yè)秘密權利人應當建立分級管理機制。根據(jù)行業(yè)性質、管理方式或侵權損害后果的不同，對商業(yè)秘密進行分級分類管理。對于大型企業(yè)，特別是國企、央企經營信息和技術信息中屬于國家秘密范圍的，應當依法按照國家秘密進行保護，不能由權利人自主界定秘密范圍，對該級別秘密的保密義務應當屬于法定義務而非合同義務。有關經營主體應按照相關法律法規(guī)作出嚴于一般商業(yè)秘密的保密要求，采取更嚴密的保密措施。
企業(yè)商業(yè)秘密保護不僅關涉創(chuàng)新激勵，還與國家和社會公共利益密切相關。發(fā)表學術論文披露技術信息給企業(yè)商業(yè)秘密保護帶來了沖擊，需要引起重視。針對職務開發(fā)、委托合作開發(fā)情形，要明確商業(yè)秘密權屬，建立健全商業(yè)秘密保密制度以明確保密義務；規(guī)范本單位科研人員論文發(fā)表行為，避免出現(xiàn)科研技術人員通過學術論文披露企業(yè)商業(yè)秘密的情況。當然，也應保持商業(yè)秘密保護與學術自由公開之間的價值平衡，不能過度保護，限制學術發(fā)展。
律師簡介
唐青林 律師
北京云亭律師事務所合伙人
手機：18601900636
座機：010-59449968
郵箱：tangqinglin@yuntinglaw.com
唐青林律師，北京云亭律師事務所創(chuàng)始合伙人。畢業(yè)于中國人民大學法學院，獲得民商法學碩士學位，從事法律相關工作20年。唐青林律師擔任北京市律師協(xié)會公司法專業(yè)委員會副主任、北京外國語大學法學院研究生校外導師。中國民主建國會會員、中國民主建國會北京市朝陽區(qū)參政議政委員會委員。唐青林律師是學者型律師，曾經在《法學研究》和《最高人民法院民事審判指導與參考》發(fā)表論文；在北京大學出版社和中國法制出版社等出版了十余本法律實務著作。唐青林律師長期以來深耕商業(yè)秘密法律領域，成功辦理了大量商業(yè)秘密民事案件和侵犯商業(yè)秘密罪的刑事案件，成功在最高法院辦理多起商業(yè)秘密案件。唐青林律師為我國新材料領域上市公司、半導體芯片公司、計算機軟件公司、化工公司等各個行業(yè)的眾多大中型企業(yè)設計商業(yè)秘密保密體系，為所服務的企業(yè)構建固若金湯的商業(yè)秘密保護體系。在辦案之余，唐青林律師在中國法制出版社主編出版了《商業(yè)秘密保護實務精解與百案評析》(2011年出版)和《商業(yè)秘密百案評析與企業(yè)保密體系建設指南》(2014年出版) 》《商業(yè)秘密案件裁判規(guī)則:全面梳理中國商業(yè)秘密案件司法裁判規(guī)則》（2022年出版）等三本著作。唐青林律師是美國國務院國際訪問者項目訪問專家（知識產權方向）。唐青林律師作為商業(yè)秘密領域法律專家，受美國國務院邀請，參加了美國國務院于2019年主辦的美國國務院國際訪問者領導項目（International Visitors Leadership Program，簡稱IVLP）（知識產權方向）。在訪問期間通過專業(yè)交流會議的方式，訪問了美國貿易代表辦公室、美國國際貿易委員會（USITC）、聯(lián)邦調查局（FBI）、美國司法部、美國眾議院司法委員會、美國專利商標局、美國版權局、美國國務院經濟和商業(yè)事務局知識產權執(zhí)法辦公室（IPE）、美國聯(lián)邦巡回上訴法院、美國紐約南部地區(qū)法院、世界知識產權組織（WIPO）、國際商標協(xié)會、美國作曲家作家和出版商協(xié)會、麻省理工學院技術許可辦公室（MIT）等40多個專業(yè)機構，與美國知識產權專家和政府官員在知識產權領域眾多問題進行了面對面的深入的對話。
唐青林律師作為法律專家嘉賓受邀參加CCTV法制專題節(jié)目“大家看法”節(jié)目，對相關法律事務進行點評。關于法律業(yè)務的觀點被《人民網》、《知識產權報》、《科技日報》、《企業(yè)觀察報》、《中國貿易報》等媒體廣泛報道。被新華網以《唐青林律師：構建固若金湯的商業(yè)秘密保護體系》為題做了專訪（2022年1月11日）、被《 民主與法制時報 》以《唐青林：商業(yè)秘密的守護者》為題做了專訪。
謝芳 律師
北京云亭律師事務所
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座機：010-59449968
郵箱：xiefang@yuntinglaw.com
謝芳律師，北京大學法學博士，訴訟法專業(yè)?，F(xiàn)于北京某高校法學院任教，主要從事民事訴訟法及其他實務課程教學。謝芳律師主要執(zhí)業(yè)領域為：民商事爭議解決、婚姻家庭及繼承爭議解決及家族財富管理與傳承。
謝芳律師執(zhí)業(yè)前，曾在某中級人民法院商事審判庭從事審判工作，審理過數(shù)百件合同爭議案件以及與公司有關的商事爭議案件。任兼職律師期間成功代理及參與多個復雜案件，解決客戶難題，挽回客戶損失。多年的審判經歷使得謝芳律師能夠從一線法官的裁判思維提出代理思路，挖掘訴訟策略。法學博士的深造歷練進一步強化了謝芳律師的理論體系和法律思維。在商事爭議解決方面，謝芳律師擅長以裁判者視角，就各類重大疑難復雜的民商事案件、刑民交叉業(yè)務，提出有針對性的解決方案和意見，為委托人提供利益最大化的整體方案。
近年來，謝芳律師在家族財富管理與傳承領域不斷耕耘，參與過大量婚姻家事領域實務難點熱點問題的研討及疑難案件的討論指導，對婚姻家庭和商事領域的交叉問題頗有研究。
